陜西省股票管理試行辦法

時間：2023-05-01 00:42:15 經(jīng)濟學論文我要投稿

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陜西省股票管理試行辦法

　　第一章總則

　　第一條為了促進企業(yè)股份制改革，合理引導資金流向，保護投資人的合法權益，促進經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)國家有關政策、法令，特制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于陜西省境內(nèi)發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的股票（含新股認購權證書）。

　　第三條股票的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓應遵守公開、公平、公正的原則。

　　第四條股票發(fā)行與轉(zhuǎn)讓，不得有虛偽、欺詐或其他足以致他人誤信的行為。

　　第五條中國人民銀行陜西省分行是陜西省證券市場的主管機關（以下簡稱主管機關）。

　　第二章股票

　　第六條股票是股份有限公司（以下簡稱股份公司）依照法定程序發(fā)行的，證明股東在公司中擁有資產(chǎn)所有權、收益權、剩余財產(chǎn)分配權等權益的有價證券。

　　第七條股票票面應載明以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕善泵Q；

　�。ǘ┕久Q、注冊地；

　�。ㄈ┕善狈N類、每股面值、股數(shù)；

　　（四）股票的編號、股東名稱或姓名；

　　（五）批準發(fā)行股票的機關名稱、文號及發(fā)行年份；

　　（六）公司印鑒和法定代表人簽名；

　�。ㄆ撸┕煞莸怯浱幟Q及地址；

　�。ò耍┕善鞭D(zhuǎn)讓登記欄；

　�。ň牛┢渌嘘P事項。

　　第八條股票的票面格式應按規(guī)定設計，并送主管機關審查批準，經(jīng)批準后，憑《股票票樣審批表》和同意發(fā)行股票的正式批文到指定廠印制。

　　第九條股票均為記名股票，每股面值為人民幣一元。

　　第十條股票可以依本辦法規(guī)定轉(zhuǎn)讓，并可抵押、繼承、掛失，但不得退股。轉(zhuǎn)讓必須在指定的證券機構(gòu)進行。

　　第十一條用外匯購買的人民幣特種股票管理辦法另行規(guī)定。

　　第三章股票發(fā)行

　　第十二條發(fā)行股票須經(jīng)主管機關審查批準。

　　第十三條申請發(fā)行股票應具備以下條件：

　　（一）必須是經(jīng)有權機關審定合格正式批準的公司；

　�。ǘ┥a(chǎn)經(jīng)營符合國家和本省的產(chǎn)業(yè)政策；

　　（三）財務及經(jīng)營業(yè)績良好；

　�。ㄋ模┌l(fā)行人或發(fā)起人沒有違法行為或損害公眾利益的記錄；

　　股份公司首次發(fā)行股票，法人認購股份的比例由主管機關規(guī)定，并可根據(jù)情況適當調(diào)整。

　　第十四條首次申請發(fā)行股票應向主管機關提交以下正式文件：

　�。ㄒ唬┌l(fā)行股票申請書；

　�。ǘ┡鷾试O立公司的文件；

　　（三）公司章程；

　�。ㄋ模┱泄烧f明書；

　�。ㄎ澹┕善被I資用于固定資產(chǎn)投資的，應提交有權機關的批準文件；（六）新設立公司需提供經(jīng)會計師事務所及注冊會計師簽證的公司發(fā)起人已認購股份的驗資證明；（七）原有企業(yè)改造為股份公司的，需提供經(jīng)會計師事務所及注冊會計師簽證的資產(chǎn)評估報告、股權構(gòu)成、驗資證明及近兩年財務報表，如涉及國有資產(chǎn)評估和驗資的，應有國有資產(chǎn)管理部門出具的確認文件；

　�。ò耍┙�(jīng)會計師事務所及注冊會計師簽證的未來一年公司盈利的預測文件；

　�。ň牛┵Y金運用的可行性報告；

　�。ㄊ┕善卑l(fā)行對象；

　�。ㄊ唬┎捎梦蟹绞桨l(fā)行的，須提交與有關證券經(jīng)營機

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