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銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)體會(huì)
進(jìn)一步完善郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，郵儲(chǔ)銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局全面啟動(dòng)了2016年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。下文是unjs小編為大家收集整理的相關(guān)資料，讓我們一起來(lái)看看具體內(nèi)容吧!
銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)體會(huì)
為全面提升內(nèi)控管理水平，更好的履行“普之城鄉(xiāng)，惠之于民”的社會(huì)責(zé)任，郵儲(chǔ)銀行泰安市分行在全轄組織開(kāi)展“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
該行高度重視此次活動(dòng)，成立以行長(zhǎng)任組長(zhǎng)的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，并于近日召開(kāi)活動(dòng)啟動(dòng)會(huì)議，市分行行領(lǐng)導(dǎo)、副總以上及相關(guān)人員，各縣市區(qū)支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部室負(fù)責(zé)人及網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人共80余人參加了會(huì)議。會(huì)議周密部署“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)步驟，對(duì)各階段工作內(nèi)容、完成時(shí)間和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行充分傳達(dá)，要求全行充分認(rèn)清形勢(shì)，理性分析當(dāng)前存在的不足和困難，切實(shí)增強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的緊迫感和責(zé)任感，將內(nèi)控建設(shè)作為一項(xiàng)重大戰(zhàn)略常抓不懈，并從精心組織，穩(wěn)步實(shí)施;密切溝通，上下聯(lián)動(dòng);及時(shí)總結(jié)，鞏固提高;強(qiáng)化監(jiān)督，跟蹤評(píng)價(jià);郵銀配合，共同推進(jìn)等方面提出具體工作要求，為活動(dòng)取得預(yù)期效果奠定了良好基礎(chǔ)。
據(jù)了解，此次活動(dòng)以“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)、與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)、與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)”為主題，深入查找內(nèi)控管理薄弱環(huán)節(jié)，全面梳理和整改存在問(wèn)題，同時(shí)開(kāi)展內(nèi)控知識(shí)學(xué)習(xí) 考試 、內(nèi)控主題征文、內(nèi)控“金點(diǎn)子”征集、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳等系列工作，切實(shí)健全內(nèi)部控制體系，提升內(nèi)控管理質(zhì)效，提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力。
該行表示，將會(huì)通過(guò)此次活動(dòng)的開(kāi)展，加快經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型，深化改革創(chuàng)新，著力打造成為一家資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、營(yíng)運(yùn)安全、品牌卓越的大型上市銀行，并將恪守大行應(yīng)有的擔(dān)當(dāng)與使命，一如既往的秉承“普惠金融”的經(jīng)營(yíng)理念，以強(qiáng)烈的使命感和責(zé)任感致力于服務(wù)社會(huì)，為我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力。
銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)體會(huì)
提前預(yù)習(xí)：事前先閱讀narrative，熟悉業(yè)務(wù)流程及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制點(diǎn);
做足準(zhǔn)備：熟讀Walk through 及TOC program，據(jù)以列出需求清單并及早傳遞至客戶(hù);同時(shí)熟記需要檢查的key points;
充分利用：盡可能多地發(fā)揮客戶(hù)的協(xié)助和支持角色作用，讓客戶(hù)多為我們“干活”，而不是把有限而寶貴的現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間浪費(fèi)在奔走于各部門(mén)拿資料上(鑒于Walk through需要執(zhí)行一套完整流程的特性，實(shí)際工作中客戶(hù)主管部門(mén)特定人員往往只負(fù)責(zé)一個(gè)流程中的1-2個(gè)步驟，所以我們通過(guò)內(nèi)控部了解到相關(guān)業(yè)務(wù)的牽頭部門(mén)后直接把需求清單發(fā)至該部，并要求其提供指定樣本全套流程所涉及的所有文件資料);
思路清晰：遵循“自上而下”原則，應(yīng)該首先從牽頭/業(yè)務(wù)主管部門(mén)獲取清單，并從中抽樣以獲取Walk through及TOC sample;在拿到Walk through樣本所需的文件資料后，應(yīng)首先檢查文件是否齊全，并根據(jù)program中checking items及時(shí)檢查(基于事前的充分準(zhǔn)備，熟知key points)，力爭(zhēng)第一時(shí)間與客戶(hù)就issue進(jìn)行溝通，爭(zhēng)取一次成功，盡量少留“尾巴”;
刨根問(wèn)底：對(duì)于客戶(hù)的反應(yīng)和回答，應(yīng)迅速反應(yīng)，運(yùn)用professional judgement判斷其合理性，而不是浮于表面，一味相信，敢于提出follow up的問(wèn)題，最后應(yīng)及時(shí)總結(jié)及整理思路并詳細(xì)document;
主動(dòng)溝通：準(zhǔn)確而恰當(dāng)?shù)谋磉_(dá)，有效地溝通在與客戶(hù)打交道的過(guò)程中對(duì)工作進(jìn)程起著極大的推動(dòng)作用，“細(xì)節(jié)決定成敗”一語(yǔ)絲毫不夸張;同時(shí)還應(yīng)及時(shí)向FIC匯報(bào)工作進(jìn)度并主動(dòng)與其溝通field work中遇到的困難以及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，將自己對(duì)于issue的思考及時(shí)反饋，在獲取guidance之后開(kāi)展進(jìn)一步工作。
雖然此次內(nèi)控測(cè)試遇到了傳票調(diào)閱困難、巧遇省行2個(gè)檢查組及辦公條件有限等諸多困難，加之自己也是第一次做，難免存在不盡人意之處，總結(jié)起來(lái)熟悉流程以及方法得當(dāng)是關(guān)鍵。熬過(guò)這段tough time，還是著實(shí)感受到了自己在短時(shí)間內(nèi)的迅速成長(zhǎng)。在此首先鳴謝老大為我的成長(zhǎng)所做出的深謀遠(yuǎn)慮，讓孩子先自己出去闖，受傷了再給予及時(shí)指導(dǎo)，才能讓她印象深刻;其次要感謝信陽(yáng)分行上上下下被我打擾過(guò)的各部門(mén)老師，我們的工作離不開(kāi)你們的緊密配合和協(xié)助，大家口中的“小美女”沒(méi)少給你們添麻煩;再次感謝張經(jīng)理，下次有機(jī)會(huì)一定單獨(dú)跟您pk啤酒;最后要謝謝項(xiàng)目期間一直被我狂損的大黃(你這個(gè)哥哥當(dāng)?shù)每烧鎵驊K的)以及同甘共苦的范范，期待與你們的再次合作!~
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