期貨法律法規(guī)：期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法3

第三章 風險監(jiān)管指標標準

第十八條 期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

（一）凈資本不得低于人民幣 1500 萬元；

（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 6％；

（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元；

（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40％；

（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100％；

（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150％；

（七） 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

第十九條 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。

第二十條 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣 4500 萬元。

第二十一條 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：

（一）人民幣 9000 萬元；

（二）客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。

第二十二條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監(jiān)管指標標準。

第二十三條 中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 80%。

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